第一章 總則

第一條  為加強(qiáng)企業(yè)增資業(yè)務(wù)評(píng)審專家管理，規(guī)范評(píng)審工作，提高評(píng)審質(zhì)量，根據(jù)甘肅省文化產(chǎn)權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱“甘肅文交中心”）《企業(yè)增資操作規(guī)則（試行）》等相關(guān)規(guī)定，制定本操作流程。

第二條 專家評(píng)審工作應(yīng)按照本操作流程的規(guī)定，遵循職責(zé)明確、監(jiān)督制衡、程序清晰的原則，公正、公平地組織評(píng)審，并接受甘肅文交中心管理和相關(guān)市場(chǎng)主體的監(jiān)督。

第三條  本操作流程所稱評(píng)審專家是指符合本操作流程規(guī)定的條件和要求，以獨(dú)立身份參加企業(yè)增資擇優(yōu)選擇投資人評(píng)審工作的各類專業(yè)人員。

第四條  甘肅文交中心負(fù)責(zé)建立企業(yè)增資評(píng)審專家?guī)欤ㄒ韵潞?jiǎn)稱“專家?guī)臁保?。專家?guī)鞂?shí)行“統(tǒng)一條件、集中管理、管用分離”的管理辦法。

甘肅文交中心按照統(tǒng)一的資格條件，通過公開選聘與推薦相結(jié)合的方式，招聘技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和法律等方面的專業(yè)人員入選專家?guī)?。融資方應(yīng)在甘肅文交中心的監(jiān)督下，通過專家?guī)祀S機(jī)抽取評(píng)審專家參與增資評(píng)審工作。

第五條  甘肅文交中心和融資方應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證評(píng)審專家獨(dú)立、公平、公正的開展評(píng)審工作，任何單位和個(gè)人不得非法干預(yù)或者影響評(píng)審過程和結(jié)果。

第二章 評(píng)審專家的資格管理

第六條 評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）具有較高的業(yè)務(wù)素質(zhì)和良好的職業(yè)道德，在企業(yè)增資評(píng)審工作中能以客觀公正、廉潔自律、遵紀(jì)守法為行為準(zhǔn)則；

（二）從事相關(guān)領(lǐng)域工作滿８年，具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱或者具有同等專業(yè)水平，精通專業(yè)業(yè)務(wù)；

（三）熟悉企業(yè)增資的法律法規(guī)，能勝任企業(yè)增資評(píng)審工作并接受甘肅文交中心的管理和相關(guān)市場(chǎng)主體的監(jiān)督；

（四）年齡在65周歲（含65周歲）以下、身體健康；

（五）無(wú)違法、違規(guī)和違紀(jì)等不良記錄；

（六）甘肅文交中心規(guī)定的其他要求和條件。

第七條 評(píng)審專家實(shí)行隨時(shí)申報(bào)、不定期選聘。

對(duì)于具備相應(yīng)條件的技術(shù)人員可以隨時(shí)向甘肅文交中心提交入庫(kù)申請(qǐng)，經(jīng)甘肅文交中心審核通過后進(jìn)入專家?guī)臁８拭C文交中心根據(jù)評(píng)審工作需要，不定期發(fā)布評(píng)審專家選聘公告，并對(duì)報(bào)名的專業(yè)人員進(jìn)行審核。對(duì)符合條件的專業(yè)人員頒發(fā)評(píng)審專家聘書。

第八條  評(píng)審專家在企業(yè)增資評(píng)審中享有以下權(quán)利：

（一）對(duì)甘肅文交中心相關(guān)制度、規(guī)則及相關(guān)情況的知情權(quán)；

（二）對(duì)企業(yè)增資項(xiàng)目的評(píng)審權(quán)；

（三）對(duì)最終投資人及其認(rèn)購(gòu)數(shù)量、增資價(jià)格的表決權(quán)；

（四）按規(guī)定獲得相應(yīng)的評(píng)審勞務(wù)報(bào)酬；

（五）甘肅文交中心制度和規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。

第九條 評(píng)審專家在企業(yè)增資評(píng)審中承擔(dān)以下義務(wù)：

（一）為企業(yè)增資提供真實(shí)、可靠、公平、公正的評(píng)審意見；

（二）嚴(yán)格遵守評(píng)審工作紀(jì)律，不向外界泄露評(píng)審情況和商業(yè)秘密；

（三）發(fā)現(xiàn)企業(yè)增資過程中有不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或惡意串通等違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)向甘肅文交中心報(bào)告并加以制止；

（四）配合甘肅文交中心處理相關(guān)市場(chǎng)主體的詢問、質(zhì)疑和投訴；

（五）甘肅文交中心制度和規(guī)則規(guī)定的其他義務(wù)。

第十條 評(píng)審專家的資格每?jī)赡陱?fù)審一次。甘肅文交中心對(duì)評(píng)審專家的職業(yè)道德、評(píng)審能力和有無(wú)違法違紀(jì)行為等進(jìn)行審核。審核通過的評(píng)審專家應(yīng)交驗(yàn)評(píng)審專家聘書。

對(duì)于年齡超過65周歲（含65周歲）的評(píng)審專家，原則上不再續(xù)聘。如果本人提出續(xù)聘申請(qǐng)，有身體健康證明，能勝任評(píng)審工作，且為評(píng)審工作所需要專業(yè)的，經(jīng)甘肅文交中心審核后可以續(xù)聘。續(xù)聘年齡不得超過70周歲。

第十一條  評(píng)審專家應(yīng)按規(guī)定參加甘肅文交中心企業(yè)增資業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第十二條  在擔(dān)任評(píng)審專家期間，如工作單位、職稱、執(zhí)業(yè)資格、專業(yè)領(lǐng)域、通訊聯(lián)絡(luò)以及與評(píng)審工作的利害關(guān)系發(fā)生變化時(shí)，評(píng)審專家應(yīng)及時(shí)向甘肅文交中心更新個(gè)人基本信息，其中，職稱和執(zhí)業(yè)資格發(fā)生變化還應(yīng)提供相關(guān)證明材料。

第十三條  甘肅文交中心、融資方對(duì)所掌握的評(píng)審專家的工作單位、聯(lián)系電話等個(gè)人信息負(fù)有保密責(zé)任。

第三章 評(píng)審專家的抽取使用

第十四條 通過甘肅文交中心實(shí)施企業(yè)增資選取評(píng)審專家應(yīng)通過專家?guī)祀S機(jī)抽選。

技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)的企業(yè)增資項(xiàng)目，通過隨機(jī)方式難以或者不宜確定合適的評(píng)審專家的，融資方可以推薦評(píng)審專家，經(jīng)甘肅文交中心審核同意后確定為評(píng)審專家。

第十五條 評(píng)審專家抽取后，由甘肅文交中心聯(lián)系并確認(rèn)參加評(píng)審工作的專家名單，與融資方代表共同組成評(píng)審委員會(huì)（包括競(jìng)爭(zhēng)性談判小組、綜合評(píng)議小組）。

未能從專家?guī)熳泐~抽取到所需評(píng)審專家，或者專家?guī)鞜o(wú)相應(yīng)專業(yè)類別的評(píng)審專家時(shí)，甘肅文交中心可以直接確定有關(guān)專家參加評(píng)審，或者要求融資方推薦有關(guān)專家參加評(píng)審，經(jīng)甘肅文交中心審核確認(rèn)后履行聘任手續(xù)。

第十六條  隨機(jī)抽選或者推薦產(chǎn)生的評(píng)審專家，不得與融資方、意向投資人或者增資項(xiàng)目具有可能影響其公正評(píng)判的利害關(guān)系，否則評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。

評(píng)審開始前，融資方或意向投資人發(fā)現(xiàn)評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避而未申請(qǐng)回避的，可以向甘肅文交中心申請(qǐng)對(duì)該專家進(jìn)行回避審查，由甘肅文交中心調(diào)查后做出是否回避的決定。

第十七條  評(píng)審開始后如有評(píng)審專家臨時(shí)缺席，融資方應(yīng)及時(shí)提請(qǐng)甘肅文交中心安排替補(bǔ)評(píng)審專家。甘肅文交中心無(wú)法安排的，評(píng)審應(yīng)改期進(jìn)行。

第四章 組織者的工作職責(zé)

第十八條  甘肅文交中心根據(jù)所選用的擇優(yōu)選擇方式，依據(jù)甘肅文交中心相應(yīng)操作流程承擔(dān)組織者的工作職責(zé)。

第十九條  甘肅文交中心應(yīng)為評(píng)審專家工作提供服務(wù)，包括所需的場(chǎng)所、設(shè)施設(shè)備，相關(guān)文件材料，評(píng)審專用表格等。

第二十條 評(píng)審開始前甘肅文交中心應(yīng)檢查融資方代表授權(quán)委托書、核對(duì)評(píng)審專家名單、查驗(yàn)評(píng)審專家身份信息，并組織評(píng)審委員會(huì)成員進(jìn)行個(gè)人資格聲明。

第二十一條  甘肅文交中心應(yīng)宣布評(píng)審紀(jì)律、介紹議程和工作進(jìn)程，并協(xié)助評(píng)審委員會(huì)匯總、校對(duì)評(píng)審數(shù)據(jù)與信息。

第二十二條  甘肅文交中心不得發(fā)表傾向性或者具有引導(dǎo)性的言論，不得對(duì)特定意向投資人或者與其有利害關(guān)系的技術(shù)、信息等發(fā)表任何傾向性意見或者向評(píng)審委員會(huì)成員明示或暗示選擇意圖，不得代替評(píng)委參加評(píng)審。

第二十三條  甘肅文交中心不得透露評(píng)委對(duì)競(jìng)投文件的評(píng)審和比較，不得泄露意向投資人的的商業(yè)秘密，在甘肅文交中心發(fā)出增資結(jié)果通知之前不得泄露投資人的選擇情況以及與評(píng)審有關(guān)的其他情況。

第二十四條 甘肅文交中心定期組織對(duì)評(píng)審專家進(jìn)行企業(yè)增資業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第二十五條  甘肅文交中心根據(jù)監(jiān)管需要可以派員參加重大企業(yè)增資項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督工作。

第五章 評(píng)審委員會(huì)和評(píng)委的工作職責(zé)

第二十六條  評(píng)審委員會(huì)應(yīng)按照《企業(yè)增資公告》及相關(guān)文件中確定的評(píng)審工作流程和職責(zé)，進(jìn)行公平、公正、科學(xué)的評(píng)審。

第二十七條 評(píng)審委員會(huì)成立后應(yīng)由全體評(píng)委推舉產(chǎn)生負(fù)責(zé)人（包括競(jìng)爭(zhēng)性談判小組組長(zhǎng)、綜合評(píng)議小組組長(zhǎng)），負(fù)責(zé)評(píng)審的組織和協(xié)調(diào)。評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)人、評(píng)審專家及融資方代表在評(píng)審活動(dòng)中享有同等的權(quán)利、承擔(dān)同等的義務(wù)。

第二十八條  全體評(píng)委第一次參加會(huì)議，應(yīng)宣讀評(píng)審工作紀(jì)律，評(píng)委均應(yīng)嚴(yán)格遵守該紀(jì)律。

第二十九條 融資方代表應(yīng)具備從事評(píng)審工作的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和能力，在評(píng)審過程中應(yīng)客觀公正地行使評(píng)委權(quán)利。

第三十條 評(píng)委應(yīng)了解和熟悉增資需求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和商務(wù)條款、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和方法以及與《企業(yè)增資公告》有關(guān)的澄清和變更文件等。

評(píng)審委員會(huì)如對(duì)有關(guān)條款理解存在爭(zhēng)議的，以多數(shù)評(píng)委的意見為準(zhǔn)。因相關(guān)文件違規(guī)違法或有重大缺陷導(dǎo)致評(píng)審工作無(wú)法進(jìn)行的，評(píng)審委員會(huì)有權(quán)要求甘肅文交中心協(xié)調(diào)處理。

第三十一條  評(píng)審委員會(huì)應(yīng)以《企業(yè)增資公告》及其配套相關(guān)文件、競(jìng)投文件以及評(píng)審過程中從合格意向投資人直接獲取的有效書面材料為評(píng)審依據(jù)，原則上不得以其他材料作為評(píng)審依據(jù)。

第三十二條 未經(jīng)甘肅文交中心、融資方同意，評(píng)審委員會(huì)在評(píng)審中，不得改變《企業(yè)增資公告》及其配套相關(guān)文件中規(guī)定的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、方法、條件等。

第三十三條 評(píng)審結(jié)果匯總完成后，除分值匯總計(jì)算錯(cuò)誤、分項(xiàng)評(píng)分偏離評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)范圍，評(píng)審委員會(huì)不得修改評(píng)審結(jié)果，甘肅文交中心、融資方也不得要求評(píng)審委員會(huì)重新評(píng)審。

第三十四條  評(píng)審報(bào)告根據(jù)全體評(píng)委的個(gè)人評(píng)審意見匯總形成。其中評(píng)審結(jié)論應(yīng)按照少數(shù)服從多數(shù)的原則確定。

對(duì)評(píng)審結(jié)論持有異議的評(píng)委可以書面方式闡述其不同意見和理由，評(píng)委拒絕在評(píng)審報(bào)告上簽字且不陳述其不同意見和理由的，視為同意評(píng)審結(jié)論，評(píng)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)此做出書面說明并記錄在案。

第三十五條 評(píng)審結(jié)束后，除依照相關(guān)法律規(guī)定或甘肅文交中心規(guī)定，全體評(píng)委不得對(duì)外透露對(duì)競(jìng)投文件的評(píng)審、比較及與評(píng)審有關(guān)的其他情況；不得泄露合格意向投資人的商業(yè)秘密。

第六章 法律責(zé)任

第三十六條 評(píng)審專家有下列情況之一的，將作為不良行為予以記錄。

（一）被選定為評(píng)審專家，且已接受邀請(qǐng)，無(wú)正當(dāng)理由未按規(guī)定時(shí)間參與評(píng)審，影響評(píng)審工作的；

（二）在評(píng)審工作中，有明顯傾向性或歧視性的；

（三）違反職業(yè)道德和有關(guān)廉潔自律規(guī)定，但未構(gòu)成嚴(yán)重違法的；

（四）違反規(guī)定向外界透露有關(guān)評(píng)審情況及其他信息的；

（五）拒絕配合甘肅文交中心處理相關(guān)市場(chǎng)主體的詢問、質(zhì)疑和投訴的。

第三十七條 評(píng)審專家有下列情形之一的，將被取消專家資格。

（一）嚴(yán)重?fù)p害融資方、合格意向投資人正當(dāng)權(quán)益的；

（二）私下接觸或收受合格意向投資人或者增資項(xiàng)目中其他主體的財(cái)物或者好處的；

（三）評(píng)審專家之間私下達(dá)成一致意見，違背公平、公正原則，影響和干預(yù)評(píng)審結(jié)果的；

（四）弄虛作假騙取評(píng)審專家資格的；

（五）其他嚴(yán)重違反甘肅文交中心評(píng)審工作紀(jì)律的。

第三十八條  評(píng)審專家在一年內(nèi)發(fā)生兩次不良記錄的，三年內(nèi)不得參加企業(yè)增資評(píng)審工作。累計(jì)三次以上者將予以解聘，不得再行從事企業(yè)增資評(píng)審工作。

第三十九條  由于評(píng)審專家個(gè)人的違規(guī)行為給有關(guān)單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，相關(guān)評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。

第四十條  甘肅文交中心工作人員在評(píng)審工作中違反本操作流程有關(guān)規(guī)定的，由甘肅文交中心按照相關(guān)規(guī)定予以處理。

第七章 附則

第四十一條  本操作流程的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于甘肅文交中心所有。

第四十二條 本操作流程自發(fā)布之日起施